证券代码：688390       证券简称：固德威          公告编号：2023-041

                固德威技术股份有限公司

(资料图片)

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

     重要内容提示：

    本次上市流通的限售股数量为 59,446,800 股，限售期为 36 个月。

    本次上市流通日期为 2023 年 9 月 4 日。

     一、本次上市流通的限售股类型

   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 8 月

的批复》（证监许可〔2020〕1656 号），同意公司首次公开发行股票的注册申

请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,000,000 股，并

于 2020 年 9 月 4 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为

   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为

数量为 59,446,800 股，占公司股本总数的 34.38%。本次解除限售并申请上市流

通股份数量 59,446,800 股，现锁定期即将届满，将于 2023 年 9 月 4 日起上市流

通。

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  公司于2022年5月31日召开的2021年年度股东大会，会议审议通过了《关于

公司<2021年年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》，以方案实施前

的公司总股本88,000,000股为基数，向全体股东每10股以资本公积金转增4股，共

计转增35,200,000股。该次转增完成后，公司股本数量增至123,200,000股。

  公司于2023年5月17日召开2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于公

司<2022年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》，以方案实施前的公司

总股本123,200,000股为基数，向全体股东每10股以资本公积金转增4股，共计转

增49,280,000股。该次转增完成后，公司股本数量增至172,480,000股。

次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议

案》、

  《关于作废处理部分限制性股票的议案》、

                    《关于公司2021年限制性股票激励

计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，同意公司为符合条件的

激励对象办理归属登记，实际归属股票数量为407,533股。2023年7月28日上述股

份完成归属登记并上市流通，公司股本总数由172,480,000股增加至172,887,533

股。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

     （一）本次申请解除股份限售股东的承诺

     （a）关于股份流通限制及锁定的承诺

  自公司股票上市之日起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本人直

接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股

份。若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者

上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于

发行价（遇除权、除息时上述股票价格相应调整），上述锁定期自动延长六个月。

  前述锁定期满后，在本人仍担任公司董事或高级管理人员期间，本人每年减

持公司股票数量将不超过所持公司股份总数的 25%。若本人卸任公司董事和高级

管理人员职务，离职后六个月内将不转让公司股票。本人在任期届满前离职的，

在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，仍应遵守前述规定。

 对以上锁定股份因除权、除息而增加的股份，本人亦将同等地遵守上述锁定

承诺。

  若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司

或其他投资者造成经济损失的，由本人依法承担赔偿责任。若本人未积极承担上

述责任，公司有权扣减本人在公司的薪酬（如有），有权扣减本人或受本人控制

的主体在公司的现金分红（如有），并有权决定对本人持有的公司股票（如有）

采取限制转让措施，直至本人承担责任。

     （b）持股及减持意向

  （1）对于本人在公司首次公开发行股票前所持的公司股份，在相关法律法

规规定及本人承诺的相关锁定期满后 24 个月内，本人将严格遵守法律法规、中

国证监会及上海证券交易所等有权监管机关关于上市公司控股股东、实际控制人

减持股份的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制

定股票减持计划，通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让、非公开转让、配售

方式等法律法规及上海证券交易所业务规则允许的方式进行减持。

  （2）本人所持公司股票在锁定期满后 24 个月内减持的，其减持价格不低于

发行价，减持的股份总额不超过相关法律、法规、规章和规范性文件的规定限制，

并按照相关规定充分履行信息披露义务。

  （3）自公司上市之日至本人减持之日，若公司发生派息、送股、资本公积

转增股本、配股等除权或除息事项，则上述承诺的减持底价下限将相应进行调整。

  （4）根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股

份情形时，本人承诺将不会减持发行人股份。

  （5）本人将严格遵守关于解锁期满后减持意向的上述承诺，若本人违反该

等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益上缴至公司、并同意归公司所有。

  自公司股票上市之日起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本人直

接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股

份。

  若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司

或其他投资者造成经济损失的，由本人依法承担赔偿责任。若本人未积极承担上

述责任，公司有权扣减本人在公司的薪酬（如有），有权扣减本人或受本人控制

的主体在公司的现金分红（如有），并有权决定对本人持有的公司股票（如有）

采取限制转让措施，直至本人承担责任。

     （a）关于股份流通限制及锁定的承诺

  自公司股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业

直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分

股份。若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或

者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低

于发行价（遇除权、除息时上述股票价格相应调整），上述锁定期自动延长六个

月。若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司

或其他投资者造成经济损失的，由本企业依法承担赔偿责任。

     （b）持股及减持意向

  （1）对于本企业在公司首次公开发行股票前所持的公司股份，在相关法律

法规规定及本企业承诺的相关锁定期满后 24 个月内，本企业将严格遵守法律法

规、中国证监会及上海证券交易所等有权监管机关关于上市公司股东减持股份的

相关规定，通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让、非公开转让、配售方式等

法律法规及上海证券交易所业务规则允许的方式进行减持，并按照相关规定充分

履行信息披露义务。

  （2）本企业所持公司股票在锁定期满后 24 个月内减持的，减持股份的价格

根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及上海证券交易所规则

的要求。锁定期满后 24 个月内，本企业累计减持所持有的公司股份数量合计不

超过本企业持有的公司股份总数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本企业

所持公司股份发生变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。

  （3）本企业将严格遵守关于解锁期满后 24 个月内减持意向的上述承诺，若

本企业违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益上缴至公司、并同意归

公司所有。

  自公司股票上市之日起十二个月内，本人将不转让或委托他人管理本人直接

或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股

份。

  前述锁定期满后，在本人仍担任公司监事期间，本人每年减持公司股票数量

将不超过所持公司股份总数的 25%。若本人卸任公司监事职务，离职后六个月内

将不转让公司股票。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任

期届满后 6 个月内，仍应遵守前述规定。

  对以上锁定股份因除权、除息而增加的股份，本人亦将同等地遵守上述锁定

承诺。

  若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司

或其他投资者造成经济损失的，由本人依法承担赔偿责任。若本人未积极承担上

述责任，公司有权扣减本人在公司的薪酬（如有），有权扣减本人或受本人控制

的主体在公司的现金分红（如有），并有权决定对本人持有的公司股票（如有）

采取限制转让措施，直至本人承担责任。

  （二）本次申请解除股份限售股东的承诺的履行情况

  本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺，不存在未履行相关承

诺而影响本次限售股上市流通的情况。

  四、中介机构核查意见

  经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：

  （一）截至核查意见出具日，固德威本次申请上市流通的首发限售股股东均

已严格履行了相应的股份锁定承诺；

  （二）固德威本次首发限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管

理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售

的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺；

  （三）截至核查意见出具日，固德威对本次首发限售股份上市流通的信息披

露真实、准确、完整。

  综上所述，保荐机构对固德威本次首次公开发行股票部分限售股解禁上市流

通事项无异议。

  五、本次上市流通的限售股情况

  （一）本次上市流通的限售股总数为 59,446,800 股

  （二）本次上市流通日期为 2023 年 9 月 4 日

  （三）限售股上市流通明细清单

                                      持有限售股                        剩余限售

序                    持有限售股                       本次上市流通数

          股东名称                        占公司总股                        股数量

号                    数量（股）                           量（股）

                                      本比例                          （股）

        苏州合众聚德投资企业

          （有限合伙）

          合计             59,446,800     34.38%        59,446,800      0

    限售股上市流通情况表：

    序号           限售股类型                  本次上市流通数量（股）

               合计                                59,446,800

    特此公告。

                                              固德威技术股份有限公司

                                                                   董事会

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